证券从业资格《基础知识》第八章证券市场法律制度与监督管理考纲要求及考点结构图

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　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

　　(1)证券市场法律法规的层次，《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

　　(2)《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

　　(3)《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。

　　(4)《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定。

　　(5)《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定。

　　(6)《证券市场禁入规定》的相关规定。

　　(7)我国的证券市场的监管体系和自律管理体系，国务院证券监督管理机构及其组成，对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

　　(8)证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理，证券业协会的职责和自律管理职能，证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

　　需要熟悉和了解的内容有：

　　(1)《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)的调整范围、宗旨和主要内容，《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)对证券犯罪的主要规定。

　　(2)证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段，中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

　　(3)证券市场的自律性管理机构，证券从业人员资格管理的有关规定，证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容，证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

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