2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前预测题（多选）3

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　　多项选择题

　　21.下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过的有()。

　　A.修改公司章程

　　B.增加或减少注册资本的决议

　　C.对发行公司债券做出决议

　　D.公司合并、分立

　　22.关于红筹股，下列描述正确的是()。

　　A.红筹股不属于外资股

　　B.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　D.红筹股属于境外上市外资股

　　23.通常，债券票面上的基本要素包括()。

　　A.债券的票面价值

　　B.债券的到期期限

　　C.债券的票面利率

　　D.债券发行者名称

　　24.下列()股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.A股

　　D.B股

　　25.根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定()。

　　A.发行价格

　　B.发行市盈率区间

　　c.发行价格区间

　　D.发行市盈率

　　26.影响股票价格的政治因素一般包括()。

　　A.国际社会政治、经济的变化

　　B.货币政策

　　C.政权更迭

　　D.战争

　　27.我国的凭证式国债通过()面向社会发行。

　　A.银行储蓄网点

　　B.财政部门国债服务部

　　C.证券公司营业部

　　D.交易所交易系统

　　28.我国证券公司短期融资券()。

　　A.不属于金融债券

　　B.在银行间债券市场发行

　　C.由证券公司依法发行

　　D.约定在一定期限内还本付息

　　29.下列关于可转换债券的叙述，正确的是()。

　　A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利

　　B.可以转换成普通股票

　　C.是一项看跌期权

　　D.是一种附有转股权的债券

　　30.下列哪些债券实际上是以企业债券的形式发行的地方政府债券?()

　　A.济南供水建设债券

　　B.浦东建设债券

　　C.丝绸转债

　　D.柳化转债

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　　答案解析

　　21.【答案详解】ABD。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。C选项需经出席会议的股东所持表决权过半数通过。

　　22.【答案详解】ABC。红筹股不属于外资股，所以D选项错误。

　　23.【答案详解】ABCD。债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上有四个基本要素，即A、B、C、D四项。

　　24.【答案详解】ABD。H股、N股和B股都是外资股，体现了中国证券业的对外开放的发展。其中H股和N股是境外上市外资股;B股是境内上市外资股。

　　25.【答案详解】AD。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间。发行价格区间确定后，发行人及保荐机构在发行价格区间向询价对象进行累计投标询价，并根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。B、C两项属于初步询价的内容。

　　26.【答案详解】ACD。政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：①战争;②政权更迭、领袖更替等政治事件;③政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等;④国际社会政治、经济的变化;⑤因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件，给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿。B项属于影响股票价格的宏观经济与政策因素。

　　27.【答案详解】AB。我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过银行储蓄网点、财政部门国债服务部面向社会发行。

　　28.【答案详解】BCD。2004年10月，中国证监会和中国银监会，中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》，证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　29.【答案详解】BD。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利，所以A选项错误。可转换债券实质上是嵌入了普通股票的看涨期权，所以C选项错误。

　　30.【答案详解】AB。由于我国地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，但地方政府在基础设施的建设中又面临资金短缺的问题，于是以企业债券的形式发行地方政府债券。如上海城市建设投资开发公司发行5亿元浦东建设债券，名义上是企业债券，但所筹资金是用于上海地铁建设;济南自来水公司发行1.5亿元供水建设债券，名义上是企业债券，但所筹资金是用于济南自来水设施建设。

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