2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前预测题（多选）4

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　　多项选择题

　　31.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是()。

　　A.自由转让

　　B.主要吸收储蓄资金

　　C.通常不记名

　　D.自由认购

　　32.按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是()。

　　A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债

　　务和次级债务之前

　　B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权

　　资本

　　C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前

　　的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之

　　前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

　　D.期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

　　33.按照交易的直接对象，金融市场可以分为()。

　　A.黄金市场

　　B.外汇市场

　　C.股票市场

　　D.贴现市场

　　34.《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()。

　　A.5000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.5亿元

　　35.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有()。

　　A.成长型基金风险大、收益高

　　B.收入型基金风险小、收益较低

　　C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间

　　D.成长型基金的收益可能低于收入型基金

　　36.金融性汇率风险包括()。

　　A.商业性汇率风险

　　B.债权债务风险

　　C.储备风险

　　D.贸易性汇率风险

　　37.政府债券的()关系着一国的政治、经济发展的全局。

　　A.票面形式

　　B.发行规模

　　C.期限结构

　　D.未清偿余额

　　38.封闭式基金与开放式基金的区别在于()。

　　A.投资者的身份不同

　　B.期限和发行规模限制不同

　　C.基金份额的交易价格计算标准不同

　　D.投资策略不同

　　39.下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有()。

　　A.可以在二级市场进行交易

　　B.申购时用一揽子股票进行申购

　　C.赎回时用现金进行赎回

　　D.赎回时用一揽子股票进行赎回

　　40.货币市场基金不得投资于()。

　　A.股票

　　B.可转换债券

　　C.剩余期限超过297天(含297天)的债券

　　D.信用等级在AAA以下的企业债券

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　　答案解析

　　31.【答案详解】ACD。流通国债的特征是自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。

　　32.【答案详解】AD。A项应为：当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后;D项应为：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

　　33.【答案详解】ABCD。按交易对象划分，金融市场可分为拆借市场、贴现市场、大额定期存单市场、证券市场(包括股票市场和债券市场)、外汇市场、黄金市场和保险市场。

　　34.【答案详解】ACD。《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。

　　35.【答案详解】ABCD。成长型基金追求长期增值，因为在长期内的不确定性所以风险比较大。收入型基金成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低。因此，在有些情况下成长型基金的收益可能会低于收入型基金的收益。平衡型基金的风险则介于两者之间。

　　36.【答案详解】BC。A选项中的商业性汇率风险与金融性汇率风险共同构成外汇风险，所以两者不是包括与被包括的关系;没有D选项中的贸易性汇率风险这个概念。

　　37.【答案详解】BCD。政府债券的发行和收入的安排使用是从整个国民经济的范围和发展来考虑的。政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局。A项票面形式与一国政治经济的发展关系不大。

　　38.【答案详解】BCD。封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：①期限不同;②发行规模限制不同;③基金份额交易方式不同;④基金份额的交易价格计算标准不同;⑤基金份额资产净值公布的时间不同;⑥交易费用不同;⑦投资策略不同。

　　39.【答案详解】ABD。ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金，所以C选项错误。

　　40.【答案详解】ABD。货币市场基金不得投资的金融工具包括：①股票;②可转换债券;③剩余期限超过397天的债券;④信用等级在AAA级以下的企业债券;⑤国内信用评级机构评定的A1级或相当于A1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券;⑥流通受限的证券;⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

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