证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(五)

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　　1.()是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。

　　A.国家股

　　B.外资股

　　C.社会公众股证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(五)

　　D.法人股

　　1.B【解析】外资股是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。

　　2.()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　A.投资性资本流动

　　B.国际证券投资

　　C.保值性资本流动

　　D.投机性资本流动证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(五)

　　2.D【解析】投机性资本流动是国际短期资本流动的一种，它是指投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　3.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。

　　A.萌芽期

　　B.发展期

　　C.整顿期证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(五)

　　D.再度发展期

　　3.D【解析】机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在我国企业债券发展的再度发展期。

　　4.证券交易所在每个交易日()，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

　　A.16:00前

　　B.收市后

　　C.22:00前证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(五)

　　D.开市前

　　4.D【解析】证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：①前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息;②最近一个交易日的融资融券交易总量。

　　5.目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。

　　A.征收4%

　　B.暂不征收

　　C.征收1%

　　D.征收2%证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(五)

　　5.B【解析】目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位暂不征收印花税。

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　　证券金融市场基础章节知识点汇总
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　　6.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。

　　A.自助终端系统

　　B.客户端委托系统

　　C.页面客户端系统

　　D.电脑交易系统证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(五)

　　6.D【解析】电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

　　7.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

　　A.上海证券交易所或深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.证券经纪商证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(五)

　　7.D【解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

　　8.记名股票的特点不包括()。

　　A.股东权利归属于记名股东

　　B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.安全性较差

　　D.转让相对复杂或受限制

　　8.C【解析】记名股票的特点包括：①股东权利归属于记名股东;②可以一次或分次缴纳出资;③转让相对复杂或受限制;④便于挂失，相对安全。

　　9.取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(五)

　　B.4

　　C.3

　　D.5

　　9.C【解析】取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

　　10.证券投资基金的资金主要投向()。

　　A.实业

　　B.邮票证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(五)

　　C.有价证券

　　D.珠宝

　　10.C【解析】证券投资基金的资金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票，是一种风险相对适中、收益相对稳定的投资品种。

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