证券《市场基础知识》考点突破：证券市场的自律管理

　　直通车：证券《市场基础知识》考点专项突破汇总

　　一、证券交易所的自律管理

　　(一)证券交易所的主要职能

　　(二)证券交易所的一线监管权力

　　(三)对证券交易活动的管理

　　(四)证券交易所对会员的管理

　　(五)证券交易所对上市公司的管理

　　二、中国证券业协会的自律管理

　　(一)中国证券业协会的职责

　　(二)自律管理职能

　　(三)证券业从业人员的资格管理

　　(四)证券业从业人员诚信信息管理

　　1.诚信信息的内容。

　　2.诚信信息的来源以及用途。

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　　三、证券登记结算公司的自律管理

　　(一)证券登记结算公司的设立条件

　　(二)证券登记结算公司的职能

　　(三)证券登记结算制度

　　四、证券业从业人员执业行为准则

　　(一)适用对象及自律管理机构

　　(二)基本准则

　　(三)禁止行为

　　(四)监督及惩戒

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