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证券《市场基础知识》考点突破:证券公司的主要业务

更新时间:2016-07-29 11:14:27 来源:环球网校 浏览95收藏28

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  一、证券经纪业务

  证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

  二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

  根据服务对象的不同,证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务,为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务,为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。

  证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有l名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。

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  三、证券承销与保荐业务

  证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

  证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

  四、证券自营业务

  (一)证券自营业务含义

  (二)证券自营业务的决策和授权

  (三)证券自营业务的操作管理

  (四)证券自营业务的内部控制

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  五、证券资产管理业务

  (一)资产管理业务的含义

  (二)资产管理业务的种类

  (三)资产管理业务的一般规定

  八点规定

  六、融资融券业务

  七、证券公司中间介绍(IB)业务

  (一)资格条件

  (二)业务范围

  (三)证券公司提供中间介绍业务的业务规则

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