证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(六)

　　证券金融市场基础章节知识点汇总
　　【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(六)供各位考生练习备考，更多相关信息请关注环球网校证券从业资格考试频道。

　　更多真题：证券金融市场基础知识真题汇编(二)

　　6.证券投资基金是一种()集合投资方式。

　　Ⅰ.利益共享Ⅱ.业余理财Ⅲ.风险自担Ⅳ.风险共担

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　6.C【解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　7.下列关于风险的说法中，错误的是()。

　　Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险

　　Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险

　　Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险

　　Ⅳ.政治风险属于国家风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(六)

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7.C【解析】自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险。如地震、水灾、火灾、风灾、雹灾、冻灾、旱灾、虫灾以及各种瘟疫等自然现象，是经常的、大量发生的。故第Ⅰ项说法错误。技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。如核辐射、空气污染和噪音等。故第Ⅱ项说法错误。

　　8.国债公开招标方式中关于“荷兰式”招标，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格

　　Ⅱ.标的为利率或利差时，均按面值承销

　　Ⅲ.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格

　　Ⅳ.标的为价格时，均按发行价承销

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.B【解析】荷兰式招标的标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

　　9.下列关于证券市场的特征，说法正确的是()。

　　Ⅰ.价值直接交换的场所Ⅱ.财产权利直接交换的场所

　　Ⅲ.风险直接交换的场所Ⅳ.直接和间接融资的场所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.A【解析】证券市场具有以下特征：①证券市场是价值直接交换的场所;②证券市场是财产权利直接交换的场所;③证券市场是风险直接交换的场所。

　　10.信用违约互换交易的危险来自()。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.高杠杆性

　　Ⅲ.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具

　　Ⅳ.场内交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.B【解析】信用违约互换(CDS)交易的危险来自三个方面：①具有较高的杠杆性;②由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额;③由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的风险敞口头寸失去着落。

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