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证券(基本法律法规)精选试题及答案一

更新时间:2016-08-31 14:08:39 来源:环球网校 浏览111收藏33

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  【摘要】证券(基本法律法规)精选试题及答案一,2016年证券从业资格考生,环球网校的福利来啦!为了让大家快速进入备考状态,顺利通过证券从业资格考试,小编特整理出证券(基本法律法规)精选试题及答案,希望对各位考生有帮助。证券(基本法律法规)精选试题及答案一

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  1). 通常来讲,资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。

  A.组建特设信托机构,实现真实出售,达到破产隔离

  B.完善交易结构,进行信用增级

  C.资产证券化的信用评级

  D.重组现金流,构造证券化资产

  正确答案:D

  答案解析:通常来讲,资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤:(1)重组现金流,构造证券化资产。(2)组建特设信托机构,实现真实出售,达到破产隔离。(3)完善交易结构,进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售,向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。故本题选D。

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  2). 客户只能与( )家证券公司签订融资融券合同。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  正确答案:A

  答案解析:客户只能与1家证券公司签订融资融券合同,向1家证券公司融入资金和证券。

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  3). 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应以非法集资类犯罪立案追诉。( )

  正确答案:对

  答案解析:非法集资类犯罪立案追诉标准之一是:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的。

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