2016年9月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题（三）

　　证券从业资格考试《基础知识》历年真题汇总

　　第11题：以上说法错误的是()。

　　A.信用评级机构应监理清晰合理的治理结构，完善评价技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度，为信用评级质量提供保障

　　B.受评企业、信用评级委托方、信用评级结果使用方及其他相关主体应共同维护信用评级的独立、客观和公正

　　C.为充分发挥信用评级风险揭示的作用，交易商协会强制推行双评级制度，应由在市场化评价中排名考前的或不同收费模式的信用评级机构对同一受评对象同时进行评级

　　D.信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发，通过定期培训等多种方式加强从业人员职业道德修养，提高执业能力

　　第12题：在()机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。

　　Ⅰ、投资咨询

　　Ⅱ、财务顾问

　　Ⅲ、资信评级

　　Ⅳ、资产评估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第13题：申请办理股票非交易过户登记时，如果申请人涉及()，还需要提供相关主管部门的批准文件。

　　Ⅰ、外国投资者对上市公司战略投资的

　　Ⅱ、银行业上市公司股东持股变动达到6%的

　　Ⅲ、保险业上市公司股东持股变动达到8%的

　　Ⅳ、信托业上市公司股东持股变动达到5%的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第14题：下列对于股票的市场价格，说法正确的是()。

　　Ⅰ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　Ⅱ、股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

　　Ⅲ、供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用与供求关系而影响股票价格的

　　Ⅳ、公司的经营状况是最直接的影响因素

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　第15题：沪股通交易日的单只沪股通股票单包卖空比例不得超过()

　　A.1%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

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