证券《金融市场基础知识》检测题5

　　【摘要】证券《金融市场基础知识》检测题5，2016年证券从业资格考生，环球网校的福利来啦！为了让大家快速进入备考状态，顺利通过证券从业资格考试，小编特整理出证券《金融市场基础知识》检测题，希望对各位考生有帮助。证券《金融市场基础知识》检测题5

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　　21.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足(　　)家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　22.累计投标询价开始前(　　)个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　23.首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以(　　)方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。

　　A.电子

　　B.书面

　　C.以上各种形式

　　D.口头

　　24.除特殊情形外，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　25.信息披露的(　　)是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

　　A.真实性原则

　　B.完整性原则

　　C.准确性原则

　　D.及时性原则

　　26.首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括(　　)。

　　A.控股股东的简要情况

　　B.发行人的主要财务数据

　　C.承销费用

　　D.募股资金的主要用途

　　27.关于询价区间公告、发行结果公告，下列说法中错误的有(　　)。

　　A.招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告

　　B.发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告

　　C.询价对象的数量和类别不属于初步询价结果公告应当包含的内容

　　D.股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告

　　28.首次公开发行股票的发行人运行不足3年的，应披露(　　)。

　　A.最近2年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

　　B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表

　　C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

　　D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

　　29.首次公开发行股票的发行人应披露交易金额在(　　)万元人民币以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

　　A.200

　　B.500

　　C.800

　　D.1000

　　30.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《中华人民共和国公司法》规定的行为，且最近个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近个月内未受到过证券交易所的公开谴责。(　　)

　　A.12，16

　　B.36，36

　　C.12，12

　　D.36，12

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　　21.C。【解析】询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　22.A。【解析】累计投标询价开始前1个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

　　23.A。【解析】首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播(至少包括图像直播和文字直播)的方式，向投资者进行公司推介。直播内容应以电子方式报备中国证监会和拟上市的证券交易所。

　　24.B。【解析】上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

　　25.A。【解析】信息披露的真实性原则是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

　　26.C。【解析】首次公开发行股票时，发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”此外，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

　　27.C。【解析】初步询价结果公告应至少包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别，询价对象的报价总区间(最高、最低报价)，询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据，发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。故C项错误。

　　28.C。【解析】首次公开发行股票的发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表。

　　29.B。【解析】首次公开发行股票的发行人应披露交易金额在500万元人民币以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

　　30.D。【解析】上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

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