证券《金融市场基础知识》检测题6

　　【摘要】证券《金融市场基础知识》检测题6，2016年证券从业资格考生，环球网校的福利来啦！为了让大家快速进入备考状态，顺利通过证券从业资格考试，小编特整理出证券《金融市场基础知识》检测题，希望对各位考生有帮助。证券《金融市场基础知识》检测题6

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　　31.上市公司新股，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.全票

　　32.若发行人的新股发行申请文件不能提供原文的，可由(　　)出具鉴证意见。

　　A.发行人律师

　　B.保荐机构律师

　　C.注册评估师

　　D.保荐机构

　　33.非公开发行股票的发行对象不超过(　　)名。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　34.上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的披露，说法错误的是(　　)。

　　A.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

　　B.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因

　　C.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明

　　D.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

　　35.公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少两名经办律师签署。公开募集证券说明书自最后签署之日起(　　)个月内有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　36.转股价格应不低于募集说明书公告日前(　　)个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.转股价格修正方案须经出席股东大会会议的股东所持表决权的(　　)以上同意才能通过。

　　A.1/5

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　38.可转换公司债券上市的条件之一是其期限为(　　)。

　　A.2年以上

　　B.3年以上

　　C.1年以上

　　D.5年以上

　　39.上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布(　　)次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　40.关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述中不正确的是(　　)。

　　A.可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回

　　B.上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券

　　C.募集说明书可以约定回售条款

　　D.债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

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　　31.C。【解析】上市公司发行新股股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　32.A。【解析】纳人发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。

　　33.A。【解析】非公开发行股票的发行对象不超过10名。“发行对象不超过10名”，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。

　　34.D。【解析】上市公司发行新股时招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下几个方面的情况：(1)发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况;(2)发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明;(3)发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因;(4)发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例;发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换公司的，应予以单独披露;(5)发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。

　　35.B。【解析】公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少两名经办律师签署。公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

　　36.B。【解析】转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。

　　37.C。【解析】转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。

　　38.C。【解析】上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：(1)可转换公司债券的期限为1年以上;(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;(3)申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。

　　39.B。【解析】上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易目前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。

　　40.A。【解析】可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。

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