证券《金融市场基础知识》检测题8

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　　51.资产支持证券化中，受托机构以(　　)为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

　　A.担保人提供的担保

　　B.发起人的全部财产

　　C.受托机构的自由财产

　　D.发起人提供的信托财产

　　52.企业股份制改组方案应当遵循的基本原则不包括(　　)。

　　A.突出主营业务

　　B.避免同业竞争，减少关联交易

　　C.保持较高的资产总额与资产利润率

　　D.明确股份有限公司与各关联企业的经济关系

　　53.根据中国香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求，内地在中国中国香港发行股票并上市的股份有限公司满足于上市时市值至少为__________亿港元，且经审计的最近1个会计年度收入至少__________亿港元即可。(　　)

　　A.40，5

　　B.30，5

　　C.30，3

　　D.20，3

　　54.上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送(　　)。

　　A.持续上市总结报告书

　　B.招股说明书

　　C.信息备忘录

　　D.招股章程

　　55.确定国际分销方案时，对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家(　　)。

　　A.主承销商

　　B.监管机构

　　C.登记机构

　　D.主要经办人

　　56.超级多数条款是指如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的(　　)以上。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　57.在公司收购中，如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在(　　)年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　58.拟进行管理层收购的上市公司，其公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或超过(　　)。

　　A.1/3

　　B.2/5

　　C.1/2

　　D.3/5

　　59.并购重组委员会每届任期年，可以连任，连续连任最长不超过年(　　)。

　　A.1，2

　　B.2，4

　　C.2，3

　　D.1，3

　　60.证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格，财务顾问主办人应不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

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　　51.D。【解析】资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

　　52.C。【解析】为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下基本原则：(1)突出主营业务;(2)避免同业竞争，减少关联交易;(3)保持较高的利润总额与资产利润率;(4)避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍;(5)明确股份有限公司与各关联企业的经济关系。故C项错误。

　　53.A。【解析】中国香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求作出了较大修订，股份有限公司满足于上市时市值至少为40亿港元，且经审计的最近1个会计年度的收益至少为5亿港元即可。

　　54.A。【解析】境内上市公司所属企业到境外上市，财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

　　55.D。【解析】在确定国际分销方案时，一般选择当地法律对配售没有限制和严格审查要求的地区作为配售地，以简化发行准备工作。对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。

　　56.D。【解析】超级多数条款，即如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的80%以上。

　　57.C。【解析】在公司收购中，如投资者取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。

　　58.C。【解析】拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。

　　59.B。【解析】并购重组委根据需要按一定比例设置专职委员。并购重组委员会委员每届任期2年，可以连任，连续任期最长不超过4年。

　　60.C。【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备财务顾问主办人不少于5人。

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