证券《金融市场基础知识》检测题7

　　【摘要】证券《金融市场基础知识》检测题7，2016年证券从业资格考生，环球网校的福利来啦！为了让大家快速进入备考状态，顺利通过证券从业资格考试，小编特整理出证券《金融市场基础知识》检测题，希望对各位考生有帮助。证券《金融市场基础知识》检测题7

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　　41.储蓄国债发行的对象为(　　)。

　　A.机构投资者

　　B.境外自然人

　　C.个人投资者

　　D.境外法人

　　42.保险公司次级债务的清偿顺序位于(　　)之前。

　　A.保单责任

　　B.公司普通债券

　　C.向银行贷款

　　D.保险公司股权资本

　　43.(　　)依法对保险公司次级定期债务的定向募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国保监会

　　D.财政部

　　44.采用担保方式发行金融债券的，发行人应于金融债券每次付息日前__________个工作日公布付息公告，最后1次付息暨兑付日前__________个工作日公布兑付公告。(　　)

　　A.1，3

　　B.2。3

　　C.2，5

　　D.3.5

　　45.公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　46.在债券交易流通期间，发行人应在每年(　　)30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

　　A.4月

　　B.6月

　　C.9月

　　D.12月

　　47.发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在__________个月内首期发行，剩余数量应当在__________个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。(　　)

　　A.3，6

　　B.3，12

　　C.6，12

　　D.6，24

　　48.证券评级机构应当在每个季度结束之日起(　　)个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　49.在债券的发行与承销中，对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予(　　)。

　　A.纪律处分

　　B.民事处罚

　　C.行政处罚

　　D.刑事处罚

　　50.下列(　　)能够行使持有人会议表决权。

　　A.发行人

　　B.发行人母公司

　　C.债务融资工具持有人

　　D.债务融资工具清偿义务承继方

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　　41.C。【解析】储蓄国债，是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。储蓄国债的发行对象为个人投资者，企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。

　　42.D。【解析】保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。

　　43.C。【解析】中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

　　44.C。【解析】采用担保方式发行金融债券的，发行人应在其年度报告中披露担保人上1年度的经营情况说明、经审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后1次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。

　　45.D。【解析】公开发行企业债券的，需满足筹集的资金投向符合国家产业政策，所需相关手续齐全：用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%;用于收购产权(股权)的，比照该比例执行;用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明;用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%。

　　46.B。【解析】在债券交易流通期间，发行人应在每年6月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告。

　　47.D。【解析】发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。

　　48.D。【解析】《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定，证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。

　　49.C。【解析】在债券的发行与承销中，对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，交易商协会可通过诫勉谈话、警告、公开谴责等措施进行处理;情节严重的，可建议中国人民银行给予行政处罚。

　　50.C。【解析】债务融资工具持有人及其代理人行使表决权，所持每一债务融资工具最低面额为一表决权。发行人、发行人母公司、发行人下属子公司、债务融资工具清偿义务承继方等重要关联方没有表决权。

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