2016年10月《金融市场基础知识》考试真题（文字版）
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一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人和主承销利义务关系，约定明确的承销基数。 ( )。
A.承销团协议
B.受托管理协议
C.债券持有人会议规则
D.承销协议
2.我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前 ( )。
A.提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
B.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公
C.提取任意公积金、提取法定公积金、弥补
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补
3.下列关于地方债券的说法错误的是( )。
A.筹集资金不能用于弥补地方财政资金的
B.简称地方债券
C.发行主体是地方政府
D.是由地方政府发行并负责偿还的债券
4.关于开立证券账户，下列说法不正确的是( )。
A.一个自然人、法人可以开立不同类别和
B.开立证券账户应坚持真实性原则
C.对于同一类别和用途的证券账户，任何一
D.开立证券账户应坚持合法性原则
5.境内居民个人与非居民之间不得进行( )。
A.A股
B.B股
C.ST股
D.H股
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A.证券交易所会员管理部门
B.证券交易所会员大会
C.中国证监会
D.证券交易所理事会
7.保险公司对其他企业实现控股的股权投资 ( )。
A.总资产
B.净资产
C.营业额
D.净利润
8.权证发行时，履约担保的现金金额等于( )。
A.权证上市数量×行权价格×行权比例+
B.权证上市数量×行权比例×担保系数
C.权证上市数量×行权比例×担保系数
D.权证上市数量×行权价格×行权比例×
9.可转换债券实质上是嵌入了普通股票的( )。
A.看涨期权
B.期货合约
C.远期合约
D.看跌期权
10.以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是 ( )。
A.中央企业债券
B.地方投资公司债券
C.地方企业债券
D.外币债券
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A.开盘价
B.收盘净价
C.最高价
D.最低价
12.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。
A.保证公司债券
B.信托公司债券
C.抵押公司债券
D.信用公司债券
13.股票的内在价值就是股票未来收益的( )。
A.期望价格
B.价值总和
C.期望价值
D.现值之和
14.由财政部发行的，有固定票面利率、通过纸质 ( )。
A.凭证式国债
B.特别国债
C.储蓄国债
D.记账式国债
15.证券信用评级机构不属于( )。
A.证券服务机构
B.证券市场中介机构
C.自律性组织
D.法人机构
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16.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高 ( )。
A.流动性差，风险相对较大
B.流动性强，风险相对较小
C.流动性差，风险相对较小
D.流动性强，风险相对较大
17.长期国债是指偿还期限在( )的国债。
A.1年以上，10年以下
B.1年或1年以内
C.无期限
D.10年或10年以上
18.保荐机构和保荐人应当尽职调查，对发行人申( )出具保荐意见，并对相关文件的真实 。
A.社会公众和证券交易所
B.证券登记公司和证券交易所
C.中国证监会和证券交易所
D.投资者和证券交易所
19.ETF结合了( )与( )的运作特点。
A.契约型基金、公司型基金
B.成长型基金、收入型基金
C.封闭式基金、开放式基金
D.股票基金、货币基金
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