证券市场基本法律法规考点：证券公司申请融资融券业务资格具备的条件

更新时间：2018-01-23 13:20:22 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】环球网校编辑为考生发布证券市场基本法律法规考点：证券公司申请融资融券业务资格具备的条件的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“证券市场基本法律法规考点：证券公司申请融资融券业务资格具备的条件”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。证券市场基本法律法规考点：证券公司申请融资融券业务资格具备的条件的具体内容如下：

　　证券市场基本法律法规考点：证券公司申请融资融券业务资格具备的条件

　　1. 具有证券经纪业务资格

　　2. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　3. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　4. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　5. 信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

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