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证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理的基本原则及账号体系

更新时间:2018-01-24 14:38:01 来源:环球网校 浏览29收藏11

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理的基本原则及账号体系”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理的基本原则及账号体系的具体内容如下:

  证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理的基本原则及账号体系

  (一)融资融券业务管理的基本原则

  1. 合法合规原则

  1. 集中管理原则

  2. 独立运行原则

  3. 岗位分离原则

  (二)融资融券业务的账号体系

融资融券业务的账号体系

  证券交易不足半年、缺乏风险承受能力,最近20个交易日日均证券类资产低于50万或有重大违规记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得为其立信用账户

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