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证券市场基本法律法规重要考点总结:证券交易暂停和终止的情形

更新时间:2018-04-05 08:00:01 来源:环球网校 浏览56收藏16

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摘要 环球网校编辑整理发布“证券市场基本法律法规重要考点总结:证券交易暂停和终止的情形”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

证券市场基本法律法规重要考点总结:证券交易暂停和终止的情形

(一)股票交易暂停的情形

1、股本总额、股权分布等变化不再具备上市条件

2、不按规定公开财务状况,或对财务会计报告虚假记载,可能误导投资者

3、有重大违法行为

4、连续3年亏损

5、交易所规定的其他情形

(二)股票交易终止的情形

1、股本总额、股权分布等变化不再具备上市条件,且在交易所规定期限内仍不能达到

2、不按规定公开财务状况或财务会计报告虚假记载,且拒绝纠正

3、连续3年亏损,其后一年内未能恢复盈利

4、公司解散或破产

5、交易所规定的其他情形

(三)债券交易暂停的情形

1、有重大违法行为

2、情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

3、募集资金未按照核准的用途使用的

4、未按照公司债券募集办法履行义务

5、连续两年亏损

(四)债券交易终止的情形

1、有重大违法行为,经查实后果严重

2、情况发生重大变化不符合公司债券上市条件,限期内不能恢复的

3、募集资金未按照核准的用途使用的,限期内不能纠正

4、未按照公司债券募集办法履行义务,后果严重

5、连续两年亏损,限期内无法恢复

四种情况对应记忆

股票和债券共同情形:

1、有重大违法行为,暂停交易,后果严重的终止

2、情况发生变化不符合上市条件,暂停交易,不能在限期内恢复即终止

3、股票连续亏损3年,债券连续亏损2年,暂停交易,股票1年内未恢复,债券限期内未恢复,终止

4、公司解散或破产,终止交易

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