证券市场基本法律法规重要考点总结：非公开募集基金管理人的登记和基金备案

更新时间：2018-04-09 10:41:41 来源：环球网校

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摘要环球网校编辑整理发布“证券市场基本法律法规重要考点总结：非公开募集基金管理人的登记和基金备案”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

证券市场基本法律法规重要考点总结：非公开募集基金管理人的登记和基金备案

(一)非公开募集基金管理人的登记要求

1、管理人应经国务院证券监督管理机构注册或基金行业协会登记

2、募集资金总额和基金持有人人数低于规定数额，可豁免注册

3、注册应当报送管理人员从业资质等材料

4、加入基金行业协会要履行登记手续，报送材料

5、未经注册或登记，不得使用“基金”“基金管理”字样或近似名称

(二)非公开募集基金的备案要求

1、合同草案的要求：明确权利义务及份额持有人大会的规则及程序，说明产品特性等涉及投资人重大利益的事项

2、合同草案的提交：国务院证券监督管理机构

3、合同草案的成立：缴纳认购的基金份额款项时

4、基金合同的生效：备案后生效

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