证券市场基本法律法规重要考点总结：与公募与非公募基金相关的法律责任

更新时间：2018-04-10 14:09:30 来源：环球网校

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摘要环球网校编辑整理发布“证券市场基本法律法规重要考点总结：与公募与非公募基金相关的法律责任”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

证券市场基本法律法规重要考点总结：与公募与非公募基金相关的法律责任

(一)未经批准擅自设立基金公司或未经核准公开募集基金，基金管理公司擅自变更持股5%以上股东、实际控制人等重大事项

(二)擅自公开或者变相公开募集基金

(三)非公开募集基金未备案

(四)向合格投资者之外的人非公开募集资金或转让基金份额

(五)擅自从事公开募集基金的服务业务

*对机构处罚措施

1、责令改正

2、没收违法所得，并处1-5倍罚款

3、违法所得不足100万，处10-100万罚款，不足50万，处5-50万罚款

4、有募集资金，返还募集资金并银行同期利息，并处募集资金1%-5%罚款

*对责任人处罚措施

1、给予警告

2、罚款3-30万(第1、4项)

3、罚款3-10万(第3、5项)

4、罚款5-50万(擅自公开或变现公开募集基金)

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