2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第三章第一节讲义：证券经纪业务的概念特点

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第三章证券公司业务规范

第一节证券经纪

一、证券经纪业务的概念与特点(熟悉)

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

证券经纪商是指接受客户委托代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人，我国的证券经纪商指证券公司。

其特点如下：

(1)业务对象的广泛性。所有上市交易的股票和债券。

(2)证券经纪商的中介性。

(3)客户指令的权威性。

(4)客户资料的保密性。

【知识链接】客户和证券经纪商的委托代理事项

(1)接受并执行客户下达的合法有效的委托指令。

(2)代理客户进行资金、证券的清算、交收。

(3)代理保管客户买入或存入的有价证券。

(4)代理客户领取红利股息及其他利益分配。

(5)接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单。

(6)法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。

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