2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第四章第二节讲义：虚假陈述或者信息误导

更新时间：2019-12-25 09:06:56 来源：环球网校

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第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

第二节证券二级市场

五、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任(掌握)

(1)在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

(2)证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

2020年第一次证券从业资格考试报名时间暂未得知，待中国证券业协会发布相关公告后，届时环球网校会通过免费预约短信提醒通知考生报名2020年第一次证券从业资格考试，现在赶紧预约上吧。

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