2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第四章第二节讲义：背信运用受托财产的认定

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第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

第二节证券二级市场

六、背信运用受托财产的认定及法律责任(熟悉)

1.犯罪构成

(1)客体要件：本罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。

(2)客观方面：本罪在客观上表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

(3)主体要件：犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。该犯罪主体是单位。

(4)主观方面：本罪在主观方面表现为故意。

2.立案追诉标准

涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托财产的；③其他情节严重的情形。

3.法律责任

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

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