2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券经纪

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一、试题部分

1、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指()业务。

A、证券经纪

B、证券自营

C、融资融券

D、证券咨询

2、在证券经纪业务中，其收入来源于()。

A、证券差价

B、证券分红

C、佣金收入

D、利息收入

3、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是()。

A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B、不得提供虚假、误导性信息

C、不得采取不正当竞争手段开展业务

D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

2、正确答案：C

答案解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

3、正确答案：D

答案解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。因此，D项说法错误，其余三项说法正确。

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