2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券投资咨询

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一、试题部分

1、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。

A、证券投资咨询

B、证券投资顾问

C、证券投资服务

D、证券投资经纪

2、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。

A、合并

B、分开

C、混合

D、统一

3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。

A、风险收益匹配

B、客观

C、公正

D、诚实信用

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

2、正确答案：B

答案解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

3、正确答案：A

答案解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

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