2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：与证券交易、证券投资活动有关的财务

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一、试题部分

1、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A、投资银行

B、商业银行

C、中央银行

D、非银行

2、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是()。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、撤销资格

D、责令改正

3、证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()。

A、5人

B、10人

C、15人

D、20人

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

2、正确答案：C

答案解析：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

3、正确答案：A

答案解析：证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

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