2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前测试题二

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一、单项选择题

1.下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是()。

A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

2.公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是()。

A.委托贷款

B.承销证券

C.从事承担无限责任的投资

D.投资债券

3.根据我国《证券投资基金法》的规定，下列选项中，()不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

4.股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括()。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

A.7

B.10

C.15

D.20

6.证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

7.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.以前所有的工作情况说明

8.()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

9.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

10.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

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二、组合型选择题

1.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。

Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险

Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情况之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格。

Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有()。

Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书

Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.有限合伙人有下列()情形之一的，当然退伙。

Ⅰ.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

Ⅱ.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

Ⅲ.法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格

Ⅳ.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.敏感信息包括()。

I.内幕信息

II.虚假信息

III.公开信息

IV.其他未公开信息

A.I、II

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

参考答案解析

一、单项选择题

1、正确答案：C

答案解析：控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。

2、正确答案：D

答案解析：基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券；(选项D正确)(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。基金财产不得用于下列投资或者活动：(1)承销证券；(选项B错误)(2)向他人贷款或者提供担保；(选项A错误)(3)从事承担无限责任的投资；(选项C错误)(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(8)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

3、正确答案：D

答案解析：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：(1)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；(选项A不符合题意)(2)办理基金备案手续；(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；(选项B不符合题意)(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；(选项C不符合题意)(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；(6)编制中期和年度基金报告；(7)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；(9)按照规定召集基金份额持有人大会；(10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(11)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；(12)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

4、正确答案：D

答案解析：董事长负责召集和主持董事会会议。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务。副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。

5、正确答案：B

答案解析：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

6、正确答案：D

答案解析：证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

7、正确答案：D

答案解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

8、正确答案：A

答案解析：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

9、正确答案：C

答案解析：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

10、正确答案：B

答案解析：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

二、组合型选择题

1、正确答案：B

答案解析：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；(Ⅲ正确)(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；(Ⅰ正确)(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。(Ⅱ正确)

2、正确答案：A

答案解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(Ⅰ项正确)(2)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(Ⅳ项正确)

3、正确答案：B

答案解析：取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。(Ⅱ项错误)

4、正确答案：B

答案解析：有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：(1)作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；(2)作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；(3)法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；(4)有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

5、正确答案：C

答案解析：敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。

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