2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前测试题三

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一、单项选择题

1.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是()。

A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

2.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

3.有限合伙企业由()执行合伙事务。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人或普通合伙人

D.有限合伙人和普通合伙人

4.()是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

5.证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的()。

A.会计师事务所验资

B.资产评估机构评估

C.信用评级机构评级

D.律师事务所核实

6.以下哪种股份可以转让()。

A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份

B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份

C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准

D.记名股票，股东以背书方式

7.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是()。

A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

8.证券公司的设立应当经()批准。

A.中国人民银行

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.省级地方人民政府

9.期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括()。

A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚

C.具有高中以上学历

D.具有从事期货业务2年以上的经历

10.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当()。

A.提交大额交易报告

B.提交可疑交易报告

C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D.不予理睬

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二、组合型选择题

1.以下属于农产品期货品种的有()。

Ⅰ.大豆

Ⅱ.豆油

Ⅲ.原油

Ⅳ.小麦

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.证券公司有下列()情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

Ⅰ.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

Ⅱ.内部董事人数占董事人数1/5以上

Ⅲ.内部董事人数占董事人数1/6以上

Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确()等内容。

Ⅰ.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点

Ⅱ.名单编制和管理的程序及职责分工

Ⅲ.掌握名单的工作人员范围

Ⅳ.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求，说法正确的有()。

Ⅰ.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员

Ⅱ.已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效；

Ⅲ.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告

Ⅳ.证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构责令其解除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者()。

Ⅰ.最近1年末净资产不低于2000万元

Ⅱ.最近1年末净资产不低于1000万元

Ⅲ.最近1年末金融资产不低于1000万元

Ⅳ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案解析

一、单项选择题

1、正确答案：D

答案解析：《中华人民共和国公司法》对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行；(选项A错误)(2)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；(选项B错误)(3)公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；(选项D正确)(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；(6)记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；(选项C错误)(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

2、正确答案：B

答案解析：在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3、正确答案：B

答案解析：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。

4、正确答案：A

答案解析：开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金；封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

5、正确答案：B

答案解析：证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

6、正确答案：D

答案解析：法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：(1)记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；(2)发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让；(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内每年转让的股份不得超过所持有的25%；(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；(6)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行；(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

7、正确答案：B

答案解析：本题考查合伙人的出资方式。合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。

8、正确答案：C

答案解析：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

9、正确答案：C

答案解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：(1)具有中华人民共和国国籍；(选项A包括)(2)具有完全民事行为能力；(3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；(4)未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚；(选项B包括)(5)具有大学本科以上学历；(选项C不包括)(6)期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；(选项D包括)(7)通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试；(8)中国证监会规定的其他条件。

10、正确答案：C

答案解析：对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

二、组合型选择题

1、正确答案：B

答案解析：农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。Ⅲ项，原油属于能源期货品种。

2、正确答案：B

答案解析：证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；(2)内部董事人数占董事人数1/5以上；(3)中国证监会认定的其他情形。

3、正确答案：C

答案解析：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

4、正确答案：C

答案解析：《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构责令其解除。

5、正确答案：B

答案解析：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：(1)最近1年末净资产不低于2000万元；(2)最近1年末金融资产不低于1000万元；(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

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