2021年12月11日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案(网友版)

环球网校考后发布：2021年12月证券从业资格考试各科目真题及答案汇总

2021年12月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案(网友版)

证券从业资格考试由全国统一组织，2021年12月证券从业资格考试已经结束，证券从业资格考试试卷为随机抽取，考后官方不会公布真题，本文的真题仅为小编搜集和整理，因此试题内容仅供参考!需要下载pdf版文档，可见文末说明。以下内容仅供参考：

1、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于()年。

A、2

B、3

C、4

D、5

参考答案：B

2、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

参考答案：C

3、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是()。

A、有利于维护基金财产的独立性

B、有利于保障基金财产的安全

C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

D、有利于保护基金管理人的合法权益

参考答案：D

4、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法，错误的是()。

A、直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息，未公开信息，商业秘密和客户信息谋取利益

B、为他人提供证券咨询服务获取利益

C、违规从事营利性经营活动。以诱导客户从事不必要交易，使用客户受托资产，进行不必要交易等方式谋取利益

D、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

参考答案：B

5、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是()。

A、科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制

B、科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%

C、新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式

D、引入盘后固定价格交易

参考答案：A

6、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是()。

A、公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还

B、公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议

C、公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担

D、公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承

参考答案：C

7、根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款()。

A、十万元以上三十万元以下

B、十万元以上一百万元以下

C、五十万元以上五百万元以下

D、五万元以上五十万元以下

参考答案：C

8、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()。

A、中位数

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

参考答案：D

9、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是()。

A、证券公司应在依法合规有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系

B、中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

C、证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入

D、中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

参考答案：B

10、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有()。

Ⅰ、具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

Ⅱ、取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅲ、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

Ⅳ、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案：B

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