2021年12月12日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案(网友版)

环球网校考后发布：2021年12月证券从业资格考试各科目真题及答案汇总

2021年12月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案(网友版)

证券从业资格考试由全国统一组织，2021年12月证券从业资格考试已经结束，证券从业资格考试试卷为随机抽取，考后官方不会公布真题，本文的真题仅为小编搜集和整理，因此试题内容仅供参考!需要下载pdf版文档，可见文末说明。以下内容仅供参考：

1、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是()。

A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C、在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

参考答案：C

2、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是()。

A、对于证券公司的违法违规行为，合规负责人已经按照监管要求尽职履责，不予追究责任

B、证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C、证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D、证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

参考答案：C

3、关于法的概念，普遍的理解是()。

A、法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称

B、法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称

C、法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称

D、法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称

参考答案：D

4、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。

A、监督

B、传达

C、培训

D、考核

参考答案：D

5、以下符合证券从业人员登记条件的是()。

A、丙某。品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用

B、乙某。曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期

C、甲某。最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、丁某。证券从业资格考试成绩合格，两年前受过刑事处罚

参考答案：B

6、根据《刑法》，()是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

A、违规披露、不披露重要信息

B、诱骗他人买卖证券罪

C、欺诈发行股票、债券罪

D、非法发行股票和公司、企业债券罪

参考答案：A

7、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是()。

A、至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B、有1亿元人民币以上的注册资本

C、有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

参考答案：D

8、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是()。

I.规范性文件

II.证券公司规章制度

III.普遍遵守的职业道德

IV.行业自律规则

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

参考答案：B

9、根据《公司法》下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有()。

Ⅰ.股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立

Ⅱ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

Ⅲ.股东共同制定公司章程

Ⅳ.有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

10、股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份()不得转让。

Ⅰ.自公司股票上市交易之日起最长半年内

Ⅱ.自公司股票上市交易之日起一年内

Ⅲ.在离职后半年内

Ⅳ.在离职后一年内

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

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