证券投资基金复习资料:封闭式基金的募集与交易

    一、封闭式基金的募集程序

    封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”，是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金分额、募集基金的行为，封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

    二、封闭式基金募集申请文件

    提交的文件：基金申请报告、基金和同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案。

    三、募集申请的核准

    证监会要在受理申请的6个月内作出核准或者不核准的决定。

    四、封闭式基金的发售

    管理人自接到核准文件之日起6个月内进行发售。募集期限为3个月。
封闭式基金的发售价格采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。发售方式采用网上发行和网下发行。
 
    五、合同生效的条件

    募集期届满，份额总额达到核准规模的80%以上，持有人达到200人以上，管理人在募集期届满的10日内聘请法定机构验资。自收到验资报告之日起的10日内，向证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
 
    六、封闭式基金的交易

    （一）上市条件

    1.基金份额总额达到核准规模的80%以上

    2.合同期限为5年以上

    3.募集金额不低于2亿元

    4.持有人不少于1000人
 
    （二）交易账户的开立

    买卖封闭式基金基金必须开立深、沪证券账户或者沪深基金账户卡，以及资金账户

    （三）交易规则

    1.交易时间

    2.交易原则：价格优先、时间优先

    3.报价单位：最小报价0.001元

    4.竞价方式：集合竞价和连续竞价

    5.涨跌限制：10%

    6.交收：T+1

    （四）交易费用

    佣金：成交金额的2.5‰，不足5元按照5元收取。

    过户费：只有上海交易所收取，成交面值的0.5‰

    印花税：不收取

    （五）基金指数

    （六）折（溢）价率

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