证券发行与承销第六章知识要点(第七节)

　　1.发行人可针对实际情况编制招股说明书摘要，但应包括招股说明书全文各部分的重要内容，不得出现在内容上不一致，或因遗漏重要信息而误导投资者的情况。(判断)

　　2.招股说明书摘要篇幅原则应不超过中国证监会指定信息披露报刊的一个版面。(判断)转自 环球网 校edu24ol.com

　　3.招股说明书摘要的内容，应主要包括：(多选，基本与招股说明书的内容一致，在内部治理结构方面有简化，对同业竞争没有明确要求)

　　(1)目录;转自 环球网 校edu24ol.com

　　(2)释义;

　　(3)本次发行概况;

　　(4)主要风险因素及对策;

　　(5)发行人的基本资料;

　　(6)发行人股本;

　　(7)主要发起人与股东的基本情况;

　　(8)内部职工股有关情况;

　　(9)发行人的组织结构及组织机构概况;转自 环球网 校edu24ol.com

　　(10)发行人业务和技术概况;

　　(11)关联方、关联关系与关联交易;

　　(12)董事、监事、高级管理人员与核心技术人员;

　　(13)发行人的公司治理结构;

　　(14)主要财务会计资料，应披露主要财务数据、主要财务指标、盈利预测数据(如有)以及发行人管理层的财务分析意见;

　　(15)业务发展目标;

　　(16)募股资金运用;转自 环球网 校edu24ol.com

　　(17)发行定价及股利分配政策;

　　(18)附录及备查文件。

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