证券基础知识课堂笔记:第八章(2)

　　(四)《上市公司收购管理办法》

　　1、转变监管方式，明确监管范围

　　2、规范收购人和出让人行为，解决上市公司收购中的突出问题

　　3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购人限期限量增持

　　4、鼓励市场创新，允许换股收购

　　5、建立市场约束机制，强化财务顾问的作用

　　(五)《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　1、试点条件――7个

　　2、业务规则――7个

　　3、债券担保

　　4、权益处理

　　5、监督管理

　　(六)《证券投资者保护基金管理办法》

　　经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》

　　1、证券投资者保护基金的来源

　　(1)上海、深圳两所在风险基金达到上限后，交易手续费的20%纳入基金

　　(2)所有中国境内的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳.

　　(3)发行股票、可转债券时，申购冻结资金的利息收入

　　(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　(5)国内外机构、组织及个人的捐赠

　　(6)其他合法收入

　　2、基金的监督管理

　　基金依法运作，接受证监会的监督。建立科学的业绩考评制度和信息报告制度报送证监会、财政部、人民银行;证监会监督管理证券公司足额缴纳基金及项基金公司报送财务、业务等经营管理信息。

　　中国证券投资者保护基金有限公司设立的意义：一是保护投资者利益、特别是中小投资者利益;二有助于增强投资者的信心，防止个别公司的风险传递和扩散;三是使自律机构的必要补充，监测风险，推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险的作用;四是有利于建立证券投资者保护机制。

　　3、中国证券投资者保护基金有限责任公司――2005.8.30

　　第二节 证券市场的行政监管

　　一、证券市场监管的意义和原则

　　(一)证券市场的监管意义

　　1、保证投资者权益的需要

　　2、维护市场良好秩序的需要

　　3、发展和完善证券市场体系的需要

　　4、提高证券市场效率的需要

　　(二)证券市场监管的原则

　　1、依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各方面的权利和义务，保护市场参与者的合法权益

　　2、保护投资者利益

　　3、三公原则：公开 - 证券市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者，还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策，监管部门对市场参与者给予公正待遇，对违法行为的处理要公平进行

　　4、监管和自律相结合

　　二、证券市场监管的手段和目标

　　(一)证券市场的监管目标

　　运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用; 保护投资者利益、保障合法的证券交易活动，监督机构合法经营; 防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序。

　　(二)证券市场监管的手段

　　1、法律手段

　　2、经济手段

　　3、行政手段

　　三、证券市场的监管机构：

　　(一)国务院证券监督管理机构

　　1、中国证券监督管理委员会

　　2、中国证监会的派出机构

　　(二)国务院证券监督管理委员会的职责和有权采取的措施

　　1、中国证监会的职责

　　2、中国证监会采取的措施

?09年证券市场基础知识重点与难点汇总