证券发行与承销资料：投资银行业务资格(四)
更新时间：2010-06-24 10:24:07
来源：|0
浏览
收藏
浏览
收藏
证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒
四、企业债券的上市推荐业务资格
沪、深证交所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的1-2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应符合下列条件：具有交易所会员资格;具备股票主承销商资格，且信誉良好;最近1年内无重大违法、违规行为;负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则;交易所认为应当具备的其他条件。
【例4】有以下情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()
A 保荐代表人数量少于两名
B 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或未有效执行
C 最近12个月内因违法违规被证监会从名单中去除
D 注册资本为人民币5亿元
【答案】AB
【例5】公司申请首次公开发行股票、上市后发行新股和可转债上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人推荐。
【答案】对。
更多信息：证券从业资格考试频道 证券从业资格考试论坛
编辑推荐
最新资讯
- 2022年证券从业金融基础知识重点2022-06-27
- 2022年证券从业资格证资料大全2022-06-22
- 2022年证券从业资格考试重点整理2022-06-21
- 2022年证券从业资格考试备考资料2022-06-01
- 2022年证券从业资格考试数字汇总2022-05-30
- 2022年证券从业考试资料大全2022-05-24
- 2022年证券从业资格考试重难点2022-05-18
- 2022年证券从业资格考试罚款整理2022-05-12
- 2022年证券从业资格考试笔记2022-05-04
- 2022年证券从业考试资料最新版2022-04-29
打卡人数
