证券发行与承销：股票的发行上市保荐资料(4)

更新时间：2010-08-09 09:30:13 来源：|0

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　　四、股票的上市保荐

　　1、股票的上市条件：第三章第一节的“法律法规要求”里讲过。

　　2、股票的上市保荐：其中，保荐人和保荐代表人的资格在第一章第二节里讲过。

　　保荐人应在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作。

　　保荐人更换保荐代表人的，应通知发行人，并在5个交易日内向交易所报告。发行人应在收到通知后及时披露保荐人变更事宜。

　　保荐人和发行人终止保荐协议的，应自终止之日起5个交易日内向交易所报告。

　　保荐人应自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。

　　3、股票上市申请：注意上市申请时应提交的文件;申请上市时，发行人控股股东、实际控制人应做出的承诺;以及，股票上市前应在指定媒体上披露的文件。

　　4、剩余证券的处理：包销形式下，由全体承销商自行购入剩余证券。在证券上市后，承销商可通过交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券。

　　五、中小企业板块上市公司的保荐

　　中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，发行上市标准也与现有主板市场完全相同。

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