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证券投资基金辅导:基金服务机构监管(三)

更新时间:2011-01-06 09:38:36 来源:|0 浏览0收藏0

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  三、对基金销售机构、注册登记机构的监管 $lesson$

  (一)基金代销机构市场准入监管

  机构拟开办基金代销业务应当首先经中国证监会审核和批准,取得基金代销资格。

  从目前的情况来看,开放式基金的代销机构主要包括商业银行、证券公司、投资咨询机构和专业基金销售公司。

  (二)基金注册登记机构准入监管

  由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算有限责任公司办理。

  开放式基金份额的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。从开放式基金实践的情况来看,目前具备办理开放式基金登记业务资格的机构主要包括:基金管理公司、中国证券登记结算有限责任公司。

  基金管理公司作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务,是目前大多数开放式基金采用的模式。基金管理公司的该项业务资格无须另外批准。

  (三)对基金销售机构的日常监管

  1.内部控制监管

  《基金销售机构内部控制指导意见》

  2.基金销售业务信息管理平台

  《基金销售业务信息管理平台管理规定》

  2010年证券从业资格网络辅导招生简章

  2010年证券从业资格考试时间安排

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