证券投资基金辅导：基金运作监管资料(一)

更新时间：2011-01-07 10:21:13 来源：|0

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　　一、对基金募集申请的核准 $lesson$

　　基金募集申请核准是基金运作的首要业务环节。各国的方式不同，主要分为核准制与注册制。

　　核准制主要是提交一些材料，经过一些机构进行审批，就是审批制。

　　注册制指符合要求后，注册一个就可以了。

　　注册制要求比低，核准制还要经过更多的复杂手续。

　　我国采取核准制。

　　基金募集申请核准的主要程序和内容包括：

　　首先，对基金募集申请材料进行齐备性审查。

　　其次，对基金募集申请材料进行合规性审查。

　　第三，根据拟募集基金的实际情况组织老师评审会进行评审。

　　第四，中国证监会作出核准或者不予核准的决定。

　　最后，办理基金备案

　　QDII 的设立备案对象：

　　1.向中国证监社会报送募集申请文件

　　2.向国家外汇管理局备案：额度规模上限等。

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