证券发行与承销辅导：企业债券的发行(三)

更新时间：2011-02-23 10:05:13 来源：|0

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　　二、企业债券发行的申报与核准 $lesson$

　　1.改变：原来需要先后经过向有关主管部门核定规模(也就是额度申请)、然后发行申报两个过程。额度申请受理的主管部门为国家发改委;发行申报的主管部门主要为国家发改委，核准通过并经央行和证监会会签后，由国家发改委下达发行批复文件。央行核准利率;证监会认定承销商资格和风险评估。

　　现在简化程序，变为直接核准发行一个环节。

　　2.具体申报方式：中央直接管理企业的申请材料直接申报;国务院行政管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报;地方企业的申报材料由所在省、自治区、直辖市、计划单位列市发展改革部门转报。

　　(一)发行申请材料目录(19项材料)

　　(二)申报文件编制

　　(三)企业债券发行申请文件

　　1.基本要求：申请文件是发行人为发行债券向国家发改委报送的必备文件。申请材料为1份原件及电子文档。

　　2.发行章程基本格式：

　　3.企业债券募集说明书基本格式

　　4.担保函

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