证券发行与承销辅导：股票的上市保荐(二)

更新时间：2011-08-31 09:37:49 来源：|0

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　　三、股票上市申请

　　1.经中国证监会核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会的有关规定编制上市公告书。

　　2.发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件：18项

　　3.证券交易所收到发行人提交的全部上市申请后7个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。

　　发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。但双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日1年后，净控股股东和实际控制人申请并经交易所同意，可豁免遵守前款承诺。

　　4.发行人应当与股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站披露有关文件和事项：上市公告书、公司章程、上市保荐书、法律意见书、其他文件。

　　发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。

　　5.发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议。

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