2012证券从业考试第一章重点(2)

2012证券从业考试<投资基金>第一章重点(2)

　　2012证券从业考试<投资基金>第一章重点(1)

　　第二节 证券投资基金的参与主体

　　本节与2008教材有变动。

　　一、证券投资基金的运作(2009版新加的段落)

　　基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

　　从基金管理人的角度看，可以分为：基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。(多项选择题)

　　二、基金的参与主体

　　分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律机构三大类。(常以多项选择题目出现)

　　(一)基金当事人(常以多项选择题出现)

　　1、基金份额持有人

　　基金份额持有人即基金投资人，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

　　基金份额持有人享有的权利(请同学们仔细阅读，此处常成为考点，也是难点)

　　2、基金管理人

　　基金管理人的主要职责(请同学们仔细阅读，此处常成为考点，也是难点)

　　基金管理人在基金运作中具有核心作用。

　　在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　3、基金托管人

　　基金托管人的职责(请同学们仔细阅读，此处常成为考点，也是难点)

　　在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

　　(二)证券投资基金市场服务机构

　　包括：基金销售机构、登记注册机构、律师和会计师事务所、基金投资咨询公司与基金评级机构。

　　(三)基金监管机构和自律组织(与2008教材不一样)

　　基金监管机构(中国证监会)

　　基金自律组织(证券交易所是基金自律管理机构之一。基金行业自律组织基金同业协会)

　　三、证券投资基金运作关系图

　　很形象。

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