当前位置: 首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格备考资料 > 2013年《市场基础知识》考点:证券公司

2013年《市场基础知识》考点:证券公司

更新时间:2013-03-25 11:11:19 来源:|0 浏览0收藏0

证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

摘要 2013年《市场基础知识》考点:证券公司

  2013年《市场基础知识》考点:证券公司

  1.证券公司是证券市场上最重要的中介机构,也是证券市场的主要参与者。它承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖、资产管理及证券投资咨询等重要职能。

  2.证券公司的职能:第一,媒介资金供需;第二,构造证券市场;第三,优化资源配置;第四,促进产业集中。

  3.证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务;经纪类证券公司只能从事单一的经纪业务。

  4.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。标准的承销过程的三个步骤为:第一,证券公司就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议;第二,当证券发行人确定证券的种类和发行条件并且报请证券管理机关批准之后,证券公司将与之签定证券承销协议,明确双方的权利、义务和责任;第三,证券公司着手进行证券的销售工作。

  5.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。在代理买卖业务中,证券公司应遵循的原则有:第一,代理原则;第二效率原则;第三,“三公”原则。

  6.证券公司的管理包括:第一,管理战略;第二,管理内容;第三,管理原则;第四,管理模式;第五,内部控制。其中管理内容包括:第一,业务管理;第二,财务管理;第三,人力资源管理。

  2013年证券从业考试《投资分析》考点和习题汇总

   2011年证券从业资格考试通过率汇总分析

证券从业资格考试《证券交易》各章节真题汇总

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习

证券从业资格资格查询

证券从业资格历年真题下载 更多

证券从业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

证券从业资格各地入口
环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

返回顶部