2013年《市场基础知识》考点:证券服务机构
更新时间:2013-03-25 11:13:07
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摘要 2013年《市场基础知识》考点:证券服务机构
2013年《市场基础知识》考点:证券服务机构
1.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务包括:证券投资咨询,证券发行、策划、财务顾问及其它配套服务,证券资信评估服务,证券集中保管,证券清算交割服务,证券登记过户服务以及经证券管理部门认定的其他业务。
2.中央登记结算公司是以安全、高效、低成本为原则,为证券的发行与交易提供集中的登记、存管与结算服务,即中央登记、中央存管和中央结算,是不以盈利为目的的法人。
3.证券投资咨询公司,是指对证券投资者和客户的融资活动、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的专业机构。在我国证券投资咨询公司主要有两种类型:一是专门从事证券咨询业务的专营咨询机构,另一类是兼作证券投资咨询业务的兼营咨询机构。
4.证券投资咨询管理公司的业务范围和管理内容。
5.从事证券法律业务的律师应具备的条件,从事证券法律业务的律师事务所资格取得的程序。证券法律业务的主要内容:第一,为证券发行和上市活动出具法律意见书;第二,为证券承销活动出具验证笔录;第三,审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件。
6.申请从事证券相关业务许可证的注册会计试应符合的条件,事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件,申请从事证券相关业务许可证的程序,注册会计师、事务所有关证券的工作内容。
7.从事证券业务的资产评估机构应具备的条件,从事证券业务的资产评估机构取得资格的程序,从事证券相关业务的资产评估机构资格与业务的管理。
8.信用评级机构的信用评级过程大致可分为三个阶段:第一,申请阶段;第二,评估阶段;
第三,通知、公布阶段。
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