当前位置: 首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格备考资料 > 2013年证券从业资格考试(证券交易)讲义:资产管理业务种类

2013年证券从业资格考试(证券交易)讲义:资产管理业务种类

更新时间:2013-06-09 15:28:27 来源:|0 浏览0收藏0

证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

摘要 2013年证券从业资格考试(证券交易)讲义:资产管理业务种类

  课程推荐: 保过套餐 五折优惠 证券考试跟踪

  热点推荐:报考指南 5月证券预约考试成绩查询

  一、资产管理业务,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

  二、资产管理业务包括三种:为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。

  1.为单一客户办理定向资产管理业务

  概念:证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

  特点:(1)证券公司与客户必须是一对一的。

  (2)具体投资方向应在资产管理合同中约定。

  (3)必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。

  2.为多个客户办理集合资产管理业务

  概念:证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

  特点:(1)集合性,即证券公司与客户是一对多的。

  (2)投资范围有限定性和非限定性之分。

  (3)客户资产必须进行托管。

  (4)通过专门账户投资运作。

  (5)较严格的信息披露。

  3.为客户特定目的办理专项资产管理业务

  概念:证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

  特点:(1)综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。

  (2)特定性,即要设定特定的投资目标。

  (3)通过专门账户经营运作

  编辑推荐:

  2013年第四次证券从业资格考试报名时间

    2013年第三次证券从业资格考试报名时间

  2013年证券从业资格考试(基础知识)每日一练6.8

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习

证券从业资格资格查询

证券从业资格历年真题下载 更多

证券从业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

证券从业资格各地入口
环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

返回顶部