2014年证券从业资格证券交易重难点:债券质押式回购交易

　　证券从业考试投资基金章节习题

　　投资基金押题测试卷

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　　2014年证券从业资格《证券交易》重难点汇总

　　(四)全国银行间债券市场质押式回购询价交易方式

　　自主报价 公开报价

　　(1)公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。

　　(2)公开报价分为单边报价和双边报价。

　　对话报价 对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。

　　格式化询价 格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。未按规定作的报价为无效报价。

　　确认成交 确认成交须经过“对话报价――确认”的过程，即一方发送的对话报价，由对手方确认后成交，交易系统及时反馈成交。

　　(五)全国银行间债券市场质押式回购违规行为及处罚

　　债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。

　　1.擅自从事借券、租券等融券的业务。

　　2.擅自交易未经批准上市债券。

　　3.制造并提供虚假资料和交易信息。

　　4.操纵债券交易价格，或制造债券虚假的价格。

　　5.不遵守有关规则或协议并造成严重后果。

　　6.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

　　【例1?单选题】全国银行间债券市场质押式回购期限最短为(　)，最长为(　)。

　　A.1天，1年　　　　　B.2天，1年

　　C.10天，91天　　　　D.30天，91天

　　『正确答案』A

　　『答案解析』全国银行间债券市场质押式回购期限最短为1天，最长为1年。

　　【例2?多选题】债券交易采用询价交易方式，包括以下(　)几个交易步骤。

　　A.自主报价

　　B.格式化询价

　　C.确认成交

　　D.累计投票询价

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤。

　　证券从业资格投资分析重难点  

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