2013年9月证券从业资格《投资基金》考试真题(多选)

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　　71、基金托管人内部控制的主要内容包括(　　)。

　　A.资产保管

　　B.资金清算

　　C.投资监督

　　D.会计核算与估值

　　72、基金托管人一般通过(　　)等方式对基金资产进行核对。

　　A.计算机系统

　　B.电话银行

　　C.登录上海PROP远程操作平台系统

　　D.登录深圳IST远程操作平台系统

　　73、基金托管人内部控制中环境控制包括(　　)。

　　A.经营理念

　　B.内部控制文化

　　C.组织结构

　　D.员工道德素质

　　74、在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有(　　)。

　　A.销售机构本身的情况

　　B.影响投资者决策的因素

　　C.公司的剩余及资产状况

　　D.监管机构对基金营销的监管

　　75、在衡量基金产品线的宽度时，通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括(　　)。

　　A.价值型基金

　　B.股票基金

　　C.成长型基金

　　D.货币市场基金

　　76、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从(　　)方面明确了各项技术标准。

　　A.监管系统信息报送的支持系统

　　B.信息管理平台应用系统的支持系统

　　C.后台管理系统

　　D.前台业务系统和自助式前台系统

　　77、基金资产估值需考虑的因素包括(　　)。

　　A.估值频率

　　B.交易价格

　　C.价格操纵及滥估问题

　　D.估值方法的一致性及公开性

　　78、基金会计核算的本期利润及利润分配的核算指会计期末结转基金损益，并按照规定对基金分红进行(　　)等进行核算。

　　A.除权

　　B.派息

　　C.红利再投资

　　D.配股

　　79、基金财务会计报表包括(　　)。

　　A.资产负债表

　　B.现金流量表

　　C.损益表

　　D.净值变动表

　　80、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有(　　)。

　　A.我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例

　　B.开放式基金的利润分配比例一般以每年的利润总额为基准计算

　　C.开放式基金有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种分红方式

　　D.现金分红是开放式基金分配最普遍的形式

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　　81、我国基金税收的政策法规主要体现在(　　)。

　　A.《关于证券投资基金税收问题的通知》

　　B.《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》

　　C.《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

　　D.《关于企业所得税若干优惠政策的通知》

　　82、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人-

　　D.证券交易所

　　83、基金运作信息披露文件主要包括季度报告、半年度报告、年度报告、(　　)等。

　　A.净值公告

　　B.基金招募说明书

　　C.基金上市交易公告书

　　D.基金临时公告

　　84、通过强制性信息披露，能迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除(　　)等问题带来的低效无序状况。

　　A.逆向选择

　　B.道德风险

　　C.基金投资风险

　　D.基金价格波动性

　　85、基金监管对象主要包括(　　)。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管银行

　　C.基金销售机构

　　D.基金注册登记机构

　　86、中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括(　　)。

　　A.基金管理公司分支机构设立审核

　　B.基金管理公司的内部控制情况

　　C.基金管理公司重大事项变更审核

　　D.基金管理公司的治理情况

　　87、以下选项中，属于投资管理人员的基本行为规范的有(　　)。

　　A.维护基金份额持有人的利益

　　B.严格遵守法律、行政法规

　　C.恪守职业道德，独立、客观地履行职责

　　D.接受职业培训，熟悉与证券授资基合有关的政策法规

　　88、从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括的基本步骤有(　　)。

　　A.确定证券投资政策

　　B.进行证券投资分析

　　C.投资组合的修正

　　D.投资组合业绩评估

　　89、关于最优证券组合，以下说法正确的有(　　)。

　　A.投资者共同偏好规则可以确定哪些组合是有效的，哪些是无效的

　　B.投资者的偏好通过其无差异曲线来反映，无差异曲线位置越靠下，其满意程度越高

　　C.最优证券组合就是相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低

　　D.最优证券组合恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

　　90、 DHS模型将投资者分为(　　)。

　　A.有信息的投资者

　　B.无信息的投资者

　　C.风险偏好型投资者

　　D.风险厌恶型投资者

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　　91、资产配置的基本步骤有(　　)。

　　A.明确投资目标和限制因素

　　B.明确资本市场的期望值

　　C.明确资产组合中包括哪几类资产

　　D.确定有效资产组合的边界

　　92、运用动态资产配置的前提条件包括(　　)。

　　A.资产管理人对风险的偏好

　　B.资产管理人对风险的规避

　　C.资产管理人能够准确预测市场变化

　　D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案

　　93、股票投资组合管理中常见的市场异常策略包括(　　)。

　　A.小公司效应

　　B.低市盈率效应

　　C.被忽略的公司效应

　　D.遵循公司内部人交易

　　94、如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数目小于目标股票价格指数的成分股股票数目，其可以选用(　　)来构造具体的投资组合。

　　A.市值法

　　B.分层法

　　C.加强指数法

　　D.跟踪法

　　95、关于凸性，下列说法正确的有(　　)。

　　A.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性

　　B.凸性可以更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

　　C.在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更高的债券进行投资

　　D.当预期利率波动较大时，较低的凸性有利于投资者提高债券投资收益

　　96、下列关于麦考莱久期的说法，正确的有(　　)。

　　A.附息债券的麦考莱久期小于其到期期限

　　B.附息债券的麦考莱久期大于其到期期限

　　C.零息债券的麦考莱久期小于其到期期限

　　D.零息债券的麦考莱久期等于其到期期限

　　97、证券投资组合中替代互换的风险主要来自于(　　)。

　　A.基准利率变动的风险

　　B.全部利率反向变化

　　C.价格走向与预期相反

　　D.纠正市场定价偏差的过渡期，比预期的更长

　　98、基金绩效收益率衡量的主要方法有(　　)。

　　A.宏观分析法

　　B.微观分析法

　　C.分组比较法

　　D.基准比较法

　　99、为有效地衡量基金绩效，必须考虑的因素有(　　)。

　　A.基金的投资目标

　　B.比较基准

　　C.基金的风险水平

　　D.基金组合的稳定性

　　100、计算夏普指数需要的变量包括(　　)。

　　A.投资组合的系统风险

　　B.基金的标准差

　　C.基金的平均无风险利率

　　D.基金的平均收益率

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　　101、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括(　　)。

　　A.基金代销机构

　　B.基金管理人

　　C.基金服务机构

　　D.基金份额持有人

　　102、系统性风险包括(　　)。

　　A.利率风险

　　B.经济周期性波动风险

　　C.购买力风险

　　D.政策风险

　　103、风险控制委员会的主要职责有(　　)。

　　A.制定风险控制政策

　　B.监督执行风险控制政策

　　C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制建议

　　D.对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案

　　104、控制银行间债券市场信用风险的方式包括但不限于(　　)。

　　A.交易数量的控制

　　B.交易对手的资信控制

　　C.交易方式的控制

　　D.交易时间的控制

　　105、基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有(　　)。

　　A.为参会者举办抽奖活动

　　B.聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金

　　C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者

　　D.宣传基金公司的过往业绩

　　106、根据有关规定，(　　)买卖基金的差价收人征收营业税。

　　A.证券公司

　　B.保险公司

　　C.个人

　　D.非金融机构

　　107、基金份额持有人大会可以由(　　)提议召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

　　D.基金审计机构

　　108、关于基金监管的“三公”原则，说法正确的有(　　)。

　　A.基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化

　　B.参与市场的主体应具有完全平等的权利

　　C.监管部门执法必须公正

　　D.监管部门必须依法监管

　　109、逆时针曲线理论的八大循环包括(　　)。

　　A.价稳量增，价量齐升

　　B.价涨量稳，价涨量缩

　　C.价稳量缩，价跌量缩

　　D.价格快速下跌而量小，价稳量增

　　110、关于贝塔系数在证券选择方面的应用，以下正确的是(　　)。

　　A.牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合

　　B.牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合

　　C.熊市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合

　　D.熊市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合

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