2013年9月证券从业资格《投资基金》考试真题(判断)

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　　三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A。错误的填写B)

　　111、证券投资基金合同的当事人有基金份额持有人、基金管理人和基金注册登记机构。(　　)

　　112、封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成。(　　)

　　113、公司型基金与契约型基金之间的区别主要表现在法律形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。(　　)

　　114、在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的最近7日年化收益率低于按月结转份额所计算的最近7日年化收益率。(　　)

　　115、 ETF规模的变动最终取决于折、溢价套利机会的多少。(　　)

　　116、 QDII是在我国人民币实现可自由兑换、资本项目已经开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。(　　)

　　117、通常来说，开放式基金份额的转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。(　　)

　　118、登记在基金注册登记系统中的LOF份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出。(　　)

　　119、投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，也是最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。(　　)

　　120、基金管理公司的注册资本不应少于3亿元人民币。(　　)

　　121、基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，不必独立建账和独立核算。(　　)

　　122、基金托管人对基金管理人的监督包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例等的监督。(　　)

　　123、基金托管人内部控制的目标包括保证基金保值增值。(　　)

　　124、独立性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。(　　)

　　125、当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。(　　)

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　　126、基金发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，则应采用待摊或预提的方法计入基金损益。(　　)

　　127、有的债券流动性很差，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩，这不属于价格操纵。(　　)

　　128、公允价值变动损益一般在估值日次日对基金资产按公允价值估值时予以确认。(　　)

　　129、基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣代缴10%的个人所得税。(　　)

　　130、基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。(　　)

　　131、基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。(　　)

　　132、货币市场基金放开申购、赎回后，若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的最近7日年化收益率以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率。(　　)

　　133、国家监督与自我监督、自我管理相结合的原则是世界各国(地区)基金行业共同奉行的原则。(　　)

　　134、目前，内地基金管理公司尚不能在中国香港设立机构、从事资产管理相关业务。(　　)

　　135、基金行业高级管理人员的直系亲属拟移居境外的，基金管理公司督察长应在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。(　　)

　　136、在同样风险状态下，要求得到期望收益率补偿越高，说明该投资者对风险越厌恶。(　　)

　　137、根据资本资产定价模型，每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由口系数测定的风险溢价。(　　)

　　138、在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟情况。(　　)

　　139、口系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小。(　　)

　　140、资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，以降低投资者承担的系统风险的过程。(　　)

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　　141、股票风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向。(　　)

　　142、组合投资能够减少直至消除的是系统性风险，承担影响所有股票收益率的非系统性风险。(　　)

　　143、道氏理论最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。(　　)

　　144、即使在有效市场上，股票也存在价值高估或价值低估的现象。(　　)

　　145、加强的指数化是通过一些积极的但是低风险的投资策略提高指数化组合的总收益。指数规定的收益目标变为最大收益目标，而不再是最终收益目标。(　　)

　　146、债券收益率与票面利率成反比。(　　)

　　147、零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。(　　)

　　148、优先置产理论认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。(　　)

　　149、尽管时间加权收益率在理论上具有优势，但基金净值的简单收益率仍是衡量基金收益率的标准方法。(　　)

　　150、詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。(　　)

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