2013年9月证券从业资格《发行与承销》考试真题(判断)

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　　判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)

　　111、短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。(　　)

　　112、上网竞价发行类似于网下的“全额预缴、比例配售、余款即退”发行方式，只是一切工作均利用交易所网络自动进行，与其他曾使用过的发行方式相比，这是最为完善的一种。(　　)

　　113、凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求中国银监会的意见。(　　)

　　114、证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　)

　　115、股份有限公司的资本又称为股份资本或股本。(　　)

　　116、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的监事会设主席1人，不设副主席。(　　)

　　117、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。(　　)

　　118、两个以上公司合并设立一个新的公司为吸收合并，合并各方解散。(　　)

　　119、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。(　　)

　　120、收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。(　　)

　　121、保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。(　　)

　　122、审计报告是审计工作的最终结果。(　　)

　　123、首次公开发行股票，拟发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或盈利预测数，必须重新提交发审会讨论。(　　)

　　124、首次公开发行股票，主承销商可自主推荐3～5名经验丰富的个人投资者参与网下询价配售。(　　)

　　125、首次公开发行股票采用超额配售选择权的，在全部发行工作完成后的20个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。(　　)

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　　126、首次公开发行股票，在上海证券交易所，当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，上交所按每500股配1个号的规则，进行统一连续配号。(　　)

　　127、发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。(　　)

　　128、招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐机构、主承销商的名称和住所。(　　)

　　129、股票发行人及其承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告。(　　)

　　130、上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。(　　)

　　131、上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。(　　)

　　132、保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。(　　)

　　133、上市公司增发新股不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。(　　)

　　134、根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。(　　)

　　135、设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。(　　)

　　136、可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。(　　)

　　137、储蓄国债可以流通转让。(　　)

　　138、承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。(　　)

　　139、股份制商业银行发行长期次级债务补充附属资本的，其核心资本充足率不得低于5%。(　　)

　　140、发行公司债券应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。(　　)

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　　141、中期票据是指具有法人资格的金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。(　　)

　　142、证券公司公开发行债券的申请被批准后，如申请人要修改募集说明书，应书面说明情况。(　　)

　　143、境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。(　　)

　　144、 H股发行过程中，招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股。(　　)

　　145、纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之问发生的收购行为。(　　)

　　146、一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。(　　)

　　147、外国投资者资产并购境内企业的，投资者应自收到批准证书之日起30日内，向登记管理机关申请办理设立登记，领取外商投资企业营业执照。(　　)

　　148、中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起3个工作日内编制实施情况报告书，向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告，并予以公告。(　　)

　　149、上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，决议须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。(　　)

　　150、并购重组委员会通过召开并购重组委会议进行审核工作，每次参加并购重组委员会会议的并购重组委员会委员为7名。(　　)

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