2016年期货从业资格考试《期货法律》模拟试题(2)

　　单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示(　　)，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　A.风险说明书

　　B.营业执照

　　C.公司章程

　　D.公司资信证明

　　2.下列有关期货交易基本规则的说法正确的是(　　)。

　　A.期货公司可以依法向客户作获利保证

　　B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

　　C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

　　D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

　　3.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是(　　)。

　　A.国家机关

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.期货业协会的工作人员

　　D.作为期货交易所会员的某企业法人

　　4.依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布(　　)。

　　A.上市品种合约的成交量、成交价

　　B.上市品种合约的最高价与最低价

　　C.上市品种合约的开盘价与收盘价

　　D.价格预测信息

　　5.期货公司向客户收取的保证金，属于(　　)所有。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.期货交易所

　　D.国务院期货交易管理机构

　　6.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

　　A.混合操作

　　B.业务分离和资金分离

　　C.业务混合和资金分离

　　D.业务分离和资金混合

　　7.期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)内作出批准或者不批准的决定。

　　A.15日

　　B.1个月

　　C.2个月

　　D.3个月

　　8.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(　　)内作出批准或者不批准的决定。

　　A.20日

　　B.1个月

　　C.2个月

　　D.3个月

　　9.期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(　　)内作出批准或者不批准的决定。

　　A.20日

　　B.1个月

　　C.2个月

　　D.6个月

　　10.期货公司成立后无正当理由超过(　　)未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续(　　)以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　A.1个月;1个月

　　B.1个月;2个月

　　C.2个月;3个月

　　D.3个月;3个月

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　　【摘要】根据中国期货从业协会网站发布的《2016年期货从业人员资格考试公告(4号) 》得知，2016年第三次期货从业资格考试时间7月2日，期货从业人员资格考试科目为两科分别是期货基础知识、期货法律法规。为帮助各位考生备考环球网校小编整理2016年期货从业资格考试《期货法律》模拟试题供各位考生备考，敬请关注!

　　11.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，(　　)定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.中国银监会

　　12.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当(　　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年

　　D.每季度

　　13.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由(　　)。

　　A.后续缴纳的保障基金补偿

　　B.风险准备金补偿

　　C.期货交易所的自有资金补偿

　　D.期货公司的自有资金补偿

　　14.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.财政部

　　15.使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以(　　)弥补保证金缺口。

　　A.风险准备金B.期货投资者保障基金

　　C.公积金

　　D.自有资金和变现资产

　　16.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(　　)。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.财政部

　　D.期货投资者保障基金

　　17.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。

　　A.中国证监会和财政部

　　B.财政部

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　18.在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国银监会

　　D.中国期货业协会

　　19.在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　20.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(　　)批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.财政部

　　D.中国期货业协会

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　　参考答案及解析 ：

　　1、【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第25条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　2、【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第25条第2款规定，期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项A、C、D是错误的。

　　3、【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项A、B、C不得从事期货交易。选项D可以依法从事期货交易。

　　4、【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第28条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

　　5、【答案】B

　　【解析】依据《期货交易管理条例》第29条第3款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有。

　　6、【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第31条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

　　7、【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第19务第2款规定，期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

　　8、【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

　　9、【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

　　10、【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第21条规定，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　11、【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第2款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

　　12、【答案】B

　　【解析】存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

　　13、【答案】A

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

　　>　　14、【答案】A

　　【解析】期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　15、【答案】D

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第21条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。

　　16、【答案】D

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第12条第2款规定，期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金。

　　17、【答案】A

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条第2款规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

　　18、【答案】B

　　【解析】财政部负责期货投资者保障基金财务监管。

　　19、【答案】A

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第1款规定，中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

　　20、【答案】C

　　【解析】期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

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