期货从业资格考试法律法规练习及答案（5）

单选题

1.题干:我国期货交易所会员必须是(　　)。

A:自然人

B:事业单位

C:境内企业法人

D:境外企业法人

参考答案[C]

2.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由(　　)决定。

A:国家工商行政管理局

B:中国证监会

C:中国人民银行

D:中国期货业协会

参考答案[B]

3.题干:在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行(　　)管理。

A:监督

B:自律

C:市场

D:计划

参考答案[B]

4.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时(　　)。

A:理事会

B:董事会

C:会员大会

D:职工代表大会

参考答案[C]

5.题干:在我国，期货交易所会员大会由(　　)召集，一般情况下每年召开一次。

A:董事会

B:理事会

C:总经理

D:理事长

参考答案[B]

多选题

1.题干:在我国，(　　)从事期货交易限于从事套期保值业务。

A:国有企业

B:国有控股企业

C:金融机构

D:事业单位

参考答案[AB]

2.题干:下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，(　　)是正确的。

A:未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

B:从事境外期货交易须经中国证监会批准

C:从事境外期货交易需报国务院批准

D:期货经纪公司禁止从事境外期货交易

参考答案[ACD]

3.题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括(　　)。

A:设立目的和职能

B:名称、住所和营业场所

C:注册资本及其构成

D:对会员的纪律处分

参考答案[ABCD]

4.题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括(　　)。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

5.题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是(　　)。

A:居间人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客户的委托

C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

参考答案[ACD]

判断题

1.题干:根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。

参考答案[错误]

2.题干:期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。

参考答案[错误]

3.题干:投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

参考答案[正确]

4.题干:期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。

参考答案[错误]

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