期货从业资格考试法律法规练习及答案（6）

单选题

1.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由(　　)主持。

A:中国证监会

B:理事长

C:总经理

D:会员代表

参考答案[B]

2.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在(　　)内向期货经纪公司提出书面异议。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到结算报告的当天

D:期货经纪合同约定的时间

参考答案[D]

3.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后(　　)内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A:3天

B:3个工作日

C:一周

D:一个月

参考答案[B]

4.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由(　　)支付。

A:期货经纪公司

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会

D:期货经纪公司股东

参考答案[C]

5.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会(　　)。

A:暂停从业人员资格6个月至12个月

B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D:公开通报批评

参考答案[C]

多选题

1.题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是(　　)。

A:经纪公司不得混码交易

B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

参考答案[ABC]

2.题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(　　)，并及时公布。

A:周报表

B:月报表

C:季度报表

D:年报表

参考答案[ABD]

3.题干:下列关于中国证监会的表述中正确的是(　　)。

A:依法对期货经纪公司进行监督管理

B:依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

C:中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

D:中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

参考答案[AC]

4.题干:下列表述中，(　　)是正确的。

A:期货经纪公司应当加入期货业协会

B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

参考答案[AD]

5.题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货(　　)业务。

A:投资基金

B:经纪业务

C:咨询、培训

D:自营

参考答案[BC]

判断题

1.题干:期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。

参考答案[错误]

2.题干:申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。

参考答案[错误]

3.题干:中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

参考答案[错误]

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