《期货法律法规》关于建立金融期货投资者适当性制度的规定单选题练习

单项选择题

1.股指期货的投资者应当充分理解并遵循( D　)的原则，承担股指期货交易的履约责任。[2012年9月真题]

A.共享收益

B.期货公司风险自负

C.共担风险

D.买卖自负

【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

2.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是(　B　)。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司

【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

3.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，(　A　)依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中期协

C.中金所

D.中期协及其派出机构

【解析】参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十二条第一款规定。

4.(　A　)有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中金所

D.国务院

【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十七条规定，本规定由中国证监会负责解释。

5.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括(　C　)。[2013年3月真题]

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

C.提高股指期货交易量

D.保护投资者合法权益

【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。

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